Envolver os participantes com o StockPlan Conectar Notificações Nós regularmente melhorar existentes e desenvolver novos produtos e serviços para ajudar a garantir que seus participantes experiência com Morgan Stanley é fácil e agradável. Aprender mais . Notificações do StockPlan Connect Quando você se inscreve neste serviço, seus participantes recebem e-mails personalizados contendo lembretes de eventos-chave de estoque, notificação de ações importantes da conta e informações sobre tópicos financeiros atuais. Explorar nossas idéias Ampères Insights Series Os artigos sobre liderança, vídeos e infográficos nesta série cobrem uma variedade de tópicos relacionados à compensação de ações e às tendências da indústria. Ver todos os artigos. Apresentando os resultados do exame de Morgan Stanley / NASPP que examinou tendências em 10b5-1 práticas e políticas, este artigo pode ser do interesse particular aos executivos de seus companys. Leia o artigoCompany Visão geral da Smith Barney Inc. Visão Geral da Companhia Em 13 de janeiro de 2009, a Smith Barney Inc. foi adquirida pela Morgan Stanley Smith Barney LLC. Smith Barney Inc. é uma empresa de banca de investimento boutique que oferece serviços financeiros empresa. A empresa oferece vendas de corretagem, pesquisa e negociação de valores mobiliários de subscrição de consultoria financeira, financiamento especial para empresas e entidades governamentais planejamento de aposentadoria alocação de ativos gerenciamento de carteira faculdade de financiamento de planejamento imobiliário serviços de confiança e futuros e serviços de gestão de opções. Além disso, fornece produtos de investimento, incluindo ações, títulos, fundos mútuos, certificado de depósitos, seguros e anuidades. Smith Barney Inc. tem sede em Nova Iorque, Nova Iorque. 390 Greenwich Street New York, NY 10013 Executivos-chave para a Smith Barney Inc. A Smith Barney Inc. não tem nenhum executivo-chave registrado. Empresas Privadas Recentes Por Indústria 1 Road Partners LLC 11T Partners, LLC 1509225 Ontario, Inc. Transações recentes de empresas privadas Não há transações disponíveis nos últimos 12 meses. As informações e dados exibidos neste perfil são criados e gerenciados pela SP Global Market Intelligence, uma divisão da SP Global. A Bloomberg não cria nem controla o conteúdo. Para consultas, entre em contato diretamente com a SP Global Market Intelligence clicando aqui. Stock Quotes Os dados do mercado estão atrasados pelo menos 15 minutos. Mais pesquisados Empresas Privadas Patrocinado Financial Commentaries Links Patrocinados Solicitar Perfil Atualizar Apenas um representante da empresa pode solicitar uma atualização para o perfil da empresa. Documentação será necessária. Para entrar em contato com Smith Barney Inc. visite -. Os dados da empresa são fornecidos pela SP Global Market Intelligence. Use este formulário para relatar quaisquer problemas de dados. Informações em falta - Por favor, introduza as suas informações no (s) seguinte (s) campo (s): 2. Exercício . Uma Opção poderá ser exercida por intermédio da Smith Barney, na forma estabelecida na Seção 7, especificando o número de ações sobre as quais a Opção está sendo exercida, acompanhada (exceto conforme disposto em contrário na Seção 3 abaixo) pelo pagamento integral dessas ações em A forma de cheque ou cheque bancário a pagar à ordem da Smith Barney ou outras ações da Ação com um Valor de Mercado Justo atual igual ao Preço da Opção das ações a serem compradas. O recibo por Smith Barney de tal notificação e pagamento constituirá o exercício da Opção ou parte dela. Dentro de 20 dias depois, Smith Barney deve entregar ou fazer com que seja entregue ao Optionee um certificado ou certificados (ou outra prova de propriedade) para o número de ações então compradas. Essas ações serão integralmente pagas e não-mensuráveis. Se tais ações não estiverem efetivamente registradas de acordo com a Lei de Valores Mobiliários de 1933, conforme alterada, o Titular da Opção incluirá com tal notificação uma carta, em forma e substância satisfatória para a Companhia, confirmando que tais ações estão sendo compradas para os Investimento e não com vista à sua distribuição. 3. Exercício sem dinheiro. Em vez de pagamento por cheque, cheque bancário ou outras Ações Ordinárias, um Titular da Opção poderá, a menos que seja proibido pela lei aplicável ou política da Companhia, efetuar pagamento mediante a entrega de instruções de venda para a Smith Barney um número de ações sujeitas à Opção sendo exercido suficiente , Após as comissões de corretagem, para cobrir o preço de exercício agregado de tal Opção e, se o Opcionário optar ainda por mais, as obrigações de retenção da Opção referentes ao exercício mencionado na Seção 15.8 do Plano, juntamente com instruções irrevogáveis para a Smith Barney vender tais Ações e remeter diretamente à Companhia tal preço de exercício agregado e, se o Opcionário tiver assim eleito, o montante dessa obrigação de retenção. A Companhia não será obrigada a entregar a Smith Barney qualquer certificado de ações (ou outra evidência de propriedade) para tais ações até que tenha recebido da Smith Barney tal preço de exercício e, se o Opcionário tiver assim eleito, esse montante de obrigação de retenção. 4. Cessação do Serviço Ativo. Se um Opcionário deixar de ser um funcionário ativo, consultor ou diretor não-empregado da Companhia ou qualquer Afiliado, exceto por motivo de morte ou aposentadoria, ausente em qualquer caso uma determinação pelo Comitê em contrário, quaisquer Opções que pudessem ser exercidas por O titular da opção na data de cessação do emprego activo pode ser exercido o mais tardar: (a) na data de expiração da Opção ou (b) nos respectivos períodos listados abaixo. Não obstante o acima exposto, no caso de um Opcionista não exercer uma Opção de Compra de Ações Incentivos no prazo de três meses após a cessação do emprego na Companhia ou em uma Corporação Relacionada, essa Opção será tratada como uma Opção de Compra de Ações não Estatutárias de acordo com a Seção 422 do Código . Os respectivos períodos após a cessação do emprego activo, em que as Opções exercíveis podem ser exercidas, são os seguintes: Motivo da Cessação do Período de Emprego Ativo Após o Último Dia do Emprego Ativo Dentro do qual a Opção pode ser Exercitada Licença Médica Se você exercer essa opção em uma data que é mais de três meses após seu último dia útil, o tratamento fiscal especial aplicável às opções de ações de incentivo nos termos das Seções 421 (a) e 422 (a) Do Código da Receita Federal deixará de ser aplicável. Você deve consultar seu próprio conselheiro fiscal sobre o momento de seu exercício. 5. Morte do titular da opção. Se um emprego de Optionee146s terminar por causa da morte, as Opções serão totalmente investidas automaticamente, independentemente do cumprimento de quaisquer requisitos de aquisição aplicáveis no Contrato de Subsídio e as Opções poderão ser exercidas a qualquer momento antes da data de vencimento, mas somente pela Ou pela pessoa (s) que adquiriu o direito de exercer tal Opção por legado ou herança ou por motivo do falecimento do Titular da Opção. 6. Retirada de Optionee. Se um emprego de Optionee146s terminar por causa da Aposentadoria, todas as Opções que foram concedidas pelo menos um ano antes da data de cessação de emprego serão adquiridas de acordo com o Período de Vesting especificado no Acordo de Subvenção e poderão ser exercidas a qualquer momento antes da data de expiração, Desde que tais Opções sejam exercíveis na data de exercício. Não obstante o acima exposto, no caso de um Optador não exercer uma Opção de Compra de Ações Incentivos no prazo de três meses após a data de sua aposentadoria, tal Opção será tratada como uma Opção de Compra de Ações não Estatutária. 7. Procedimento para Exercício. A Opção poderá ser exercida pelo Titular da Opção (ou, no caso de morte do Opcionista, as pessoas especificadas na Seção 5), ligando para um representante de atendimento ao cliente da Smith Barney ou acessando o site de benefícios online da Smith Barney. O Titular da Opção deve remeter à notificação e ao pagamento da Smith Barney de acordo com o procedimento especificado na Seção 2 acima (exceto conforme disposto em contrário na Seção 3 acima) para completar o exercício da Opção. A data do exercício será a data em que a notificação for recebida pela Smith Barney (desde que o pagamento integral, exigido pela Seção 2, ou a evidência exigida pela Seção 3, seja oferecido com ela), a menos que uma data posterior seja especificada no aviso. 8. Retenção de Impostos. A Companhia ou a Smith Barney terão o direito de exigir que o Opcionário remeter à Companhia ou reter de outras quantias pagáveis ao Titular da Opção, a título de compensação ou de outra forma, um montante suficiente para satisfazer todos os requisitos de retenção de impostos federais, estaduais e locais. 9. Disposição da Opção. A Opção poderá ser exercida somente pelo Titular da Opção durante sua vida, por legatários de tal Opcionário sob a opção ou por seus executores, representantes pessoais ou distribuídos e não poderá ser transferido senão pela vontade ou pelas leis de descida aplicáveis E distribuição. A Opção não será de outra forma transferida, cedida, penhorada ou hipotecada para qualquer finalidade, e não estará sujeita, no todo ou em parte, à execução, penhora ou processo similar. Qualquer tentativa de cessão, transferência, penhor ou hipoteca ou outra disposição da Opção, que não seja de acordo com os termos aqui estabelecidos, será nula e sem efeito. 10. Direitos como acionista. Nem o Titular da Opção nem qualquer outra pessoa com direito a exercer a Opção nos termos deste instrumento será considerado acionista ou terá qualquer dos direitos ou privilégios de um acionista da Companhia com relação a qualquer das Ações Ordinárias emissíveis mediante o exercício da Opção a menos que E até que os certificados para Ações Ordinárias sejam emitidos para ele ou ela mediante o pagamento integral do preço de exercício da opção da forma especificada neste e no Plano. 11. Direitos como Empregado. A outorga da Opção confere ao Titular da Opção não o direito de continuar empregado pela Companhia ou suas subsidiárias. 12. Restrições Adicionais. A Opção será exercida de acordo com os termos e condições que o Comitê de Desenvolvimento e Remuneração de Gestão (ou o Subcomitê de Opções do mesmo) do Conselho de Administração da Companhia adote, de tempos em tempos, na medida em que não seja incompatível com a Lei das Sociedades Anônimas da Delaware, O Plano ea Seção 422 do Internal Revenue Code. 13. Regulamentos Governamentais. Não obstante qualquer disposição contrária, as obrigações da Companhia emitir ou entregar certificados que comprovem as Ações Ordinárias estarão sujeitas a todas as leis, regras e regulamentos aplicáveis e a tais aprovações por quaisquer agências governamentais ou bolsas nacionais de valores mobiliários que possam ser necessárias. 14. Termos capitalizados. Todos os termos em maiúsculas usados, mas não definidos de outra forma, terão o significado dado a tais termos no Plano. EM TESTEMUNHO DO QUE. Este Contrato foi celebrado a partir do dia e ano acima descritos.
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